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Qué Puede Provocar Una Investigación OFAC Y A Qué Puede Conducir Una Investigación OFAC?

por | Jun 17, 2020 | PERSONA/FAMILIA

Las investigaciones OFAC (Oficina de Control de Bienes Extranjeros en Estados Unidos) a menudo se provocan como resultado de:

• Informes generados por instituciones financieras de los EE. UU. que han bloqueado o rechazado una transacción en base a una presunta violación de sanciones

• Una auto divulgación de una violación aparente de la OFAC

• Información que OFAC recibe de otras agencias de los EE. UU. que investigan otros tipos de violaciones.

• Una referencia de una agencia gubernamental extranjera

• Casos en curso / existentes

• Informantes confidenciales

• Información disponible públicamente

Una investigación de la OFAC puede resultar en:

  • Ninguna acción, si no hay pruebas suficientes para concluir que se ha producido una violación.
  • Una solicitud de información adicional del sujeto de la investigación o de terceros; incluso a través de una citación administrativa.
  • Emisión de una carta de precaución que puede transmitir las preocupaciones de la OFAC sobre la conducta subyacente y / o las políticas, prácticas y / o procedimientos de cumplimiento de la OFAC de la persona en cuestión.
  • Hallazgo de una violación; que representa una respuesta a la ejecución final de la violación. La persona sujeta tiene la oportunidad de responder a la determinación de la OFAC de que se ha producido una violación antes de que dicha determinación sea definitiva.
  • Imponer una sanción monetaria civil; que constituye una determinación final de la OFAC de que se ha producido una violación y representa una respuesta final de cumplimiento civil a la violación. La persona sujeta tiene la oportunidad de responder a la determinación de la OFAC antes de que se imponga una penalización final.
  • Referido a una agencia de aplicación de la ley para investigación criminal y / o enjuiciamiento.
  • Otras acciones administrativas, como la denegación, suspensión, modificación o suspensión de una licencia, así como la emisión de una orden de cese y desistimiento a un sujeto de una investigación.

¿Quién es una persona sujeta?

La Persona Sujeta de OFAC es un individuo o una entidad que está sujeta a cualquiera de los Programas de Sanciones administrados o aplicados por OFAC.

La existencia de un programa efectivo de cumplimiento de sanciones en el momento de una violación será considerada por la OFAC al determinar las sanciones monetarias civiles

Si bien los Programas de Cumplimiento de Sanciones OFAC son programas hechos a medida diseñados de acuerdo con la singularidad de una organización específica, existen ciertas “mentalidades” fundamentales aplicables en todo el entorno comercial que se pueden enseñar.

Buscar asistencia profesional de terceros en el desarrollo e implementación de un Programa de cumplimiento de sanciones dentro del marco OFAC es un paso en la dirección correcta.

FUENTE

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Ofar Abogados
#ConoceNuestroEquipo
Laura Castro.
Inició su carrera en el área del derecho laboral y corporativo en reconocidas firmas de abogados colombianas, tanto nacionales como internacionales, representando a clientes reconocidos en sectores como el de consumo masivo, minería, construcción, instituciones educativas y organizaciones sin fines de lucro. 

En el 2018 pasa a formar parte del equipo OFAR como abogada corporativa, y en el 2021 pasa a ser socia. En la actualidad, ofrece asesoría estratégica en transacciones comerciales nacionales e internacionales, asuntos inmobiliarios y contractuales.

Laura es, además, miembro del Comité Legal de la Cámara de Comercio Británica en República Dominicana (Britcham) y ha participado en seminarios y conferencias relacionados con Derecho Laboral, Seguridad Social, Derecho Ambiental, así como en la Conferencia del Foro Regional Latinoamericano Bienal – IBA del 2016. 

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Ramón Franco Thomen.
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En 2012, asumió el cargo de Director Jurídico y de Asuntos Corporativos de Ambev para la Región de Centro América y el Caribe y a partir del 2017 decidió reincorporarse a su propio proyecto profesional como socio de OFAR, SRL. Desde entonces, se ha dedicado a ofrecer servicios legales integrales y personalizados a sus clientes, con especial énfasis en temas transaccionales, bancarios, societarios, mercantiles, contractuales, inmobiliarios, fideicomisos, sucesiones, relaciones institucionales y gubernamentales, y temas de sostenibilidad.

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Si quieres saber más puedes leer el artículo que hemos preparado para ti en nuestra página web ofar.com.do, https://ofar.com.do/al-derecho/inmobiliario-al-derecho/el-papel-de-los-abogados-en-las-transacciones-inmobiliarias/

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