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Los abogados como Sujetos Obligados a la luz de la Ley 155-17

por | Nov 25, 2018 | NEGOCIOS

La Ley 155-17 define qué actividades legales generan por parte del abogado, en el ejercicio del derecho, la obligación de adoptar e implementar un programa de cumplimiento de prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

No todos los servicios legales generan la necesidad de adoptar e implementar este programa de cumplimiento, pues la Ley 155-17 es una norma penal de interpretación estricta, por lo que, al identificar las actividades legales sujetas al escrutinio de la ley, se interpreta que es sobre esas y no otras, sobre las que hay que implementar el programa de cumplimiento.

El artículo 33, inciso c) nos señala que cuando “los abogados, notarios, contadores y otros profesionales jurídicos se disponen a realizar transacciones o realizan transacciones para sus clientes, sobre las siguientes actividades:

  1. Compra, venta o remodelación de inmuebles.
  2. Administración del dinero, valores u otros bienes del cliente.
  3. Administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores.
  4. Organización de contribuciones para la creación, operación o administración de empresas.
  5. Creación, operación o administración de personas jurídicas u otras estructuras jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales.
  6. La constitución de personas jurídicas, su modificación patrimonial, por motivo de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como la compraventa de acciones y partes sociales.
  7. Actuación como agente de creación de personas jurídicas.
  8. Actuación (o arreglo para que otra persona actúe) como director o apoderado de una sociedad mercantil, un socio de una Sociedad o una posición similar con relación a otras personas jurídicas.
  9. Provisión de un domicilio registrado, domicilio comercial o espacio físico, domicilio postal o administrativa para una Sociedad mercantil, Sociedad o cualquier otra persona jurídica o estructura jurídica.
  10. Actuación o arreglo para que una persona actúe como un accionista nominal para otra persona.”

En consecuencia, el abogado queda comprometido a adoptar, desarrollar y ejecutar un programa de cumplimiento de prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que sirva para la identificación clara del cliente y del riesgo, no solo al momento de ejecutar la operación sino mientras se mantiene la relación comercial.

En las demás actividades y transacciones, los sujetos obligados citados quedan exentos de la obligación legal de someter sus operaciones al programa de cumplimiento. A título de ejemplo podemos citar como exclusiones: divorcios, reclamación de paternidad, reclamación de pensión alimentaria, demandas laborales, entre otras.

Sin embargo, y a título de sugerencia, un programa de cumplimiento que abarque la debida identificación de los clientes y el monitoreo de la proveniencia de los fondos es una buena práctica a la cual debemos sentirnos llamados sea o no impuesta por la ley.

Por: Ana Judith Alma

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Ana Judith Alma Iglesias, Abogada. 
Socia fundadora y gerente. Es la especialista en nuestra firma de temas transaccionales, bancarios, societarios, mercantiles, contractuales, inmobiliarios, fideicomisos, sucesiones, relaciones institucionales y gubernamentales.

Si quieres conocer mejor a nuestro equipo visita nuestra página web ofar.com.do

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Mediante esta ley, se define la naturaleza jurídica de las naves marítimas, se establece el Registro Nacional de las Naves Marítimas, a cargo de la Armada de la República Dominicana, a la vez que se establecen disposiciones legales para regular:

🔹️La matriculación de las naves
🔹️ Los créditos y ejecuciones marítimos
🔹️Los embargos conservatorios y ejecutivos de las naves marítimas
🔹️ La responsabilidad civil de los armadores
🔹️ La gente de mar
🔹️ Los contratos de fletamento
🔹️ El transporte marítimo de mercancías
🔹️El transporte marítimo de pasajeros
🔹️La responsabilidad del transportista
🔹️ El transporte multimodal de mercancías
🔹️Las pérdidas
🔹️ El seguro de la carga
🔹️ Los hechos jurídicos de la navegación
🔹️ Los límites de la responsabilidad

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En OFAR nos enfocamos en ofrecer un mejor servicio cada día, es por eso me hemos mejorado 😊

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